违法行为类型: 损害客户利益

处罚1

FXDD利用非对称滑点牟利，被CFTC罚款

处罚行政内容

CFTC通过利用交易系统给予FXDD价格优势，损害了数以千计零售客户的利益，违反监管要求，被处以罚款。CFTC要求FXDD归还其客户1,828,261万美元，同时还对FXDD民事罚款91.4131万美元，合计274.24万美元。
根据CFTC的声明，FXDD招募客户进行开户，然后利用反向交易买卖外汇，在其交易平台使用非对称滑点。当市场价格波动对FXDD不利的时候，FXDD并未向客户提供新的有利价格；当价格波动对FXDDD有利时候，FXDD则拒绝客户在平台上原有的价格成交。CFTC调查称，FXDD使用这一有利的交易优势，至少从24900个客户账户上赚取了182.8261万美元。
CFTC要求FXDD采用适当的监管制度，并将这些所得归还给客户。此外，CFTC还要求FXDD向NFA支付91.4131万美元，以偿付NFA所产生的费用。CFTC还要求FXDD必须与NFA合作以使NFA对FXDD的审查。

处罚监管机构

美国CFTC

处罚决定日期

2013-09-18

公示日期

2013-09-30

违法行为类型: 违反资本要求规定

处罚2

CFTC：FXDD未达到净资本要求，罚款27.5万美元

处罚行政内容

FXDD自2010年11月至2012年12月之间，至少有18个月无法满足调整后的净资本要求，根据月底调整后净资本的计算，FXDD资本不足的部分超过750万美元，这违反了美国当局2010年10月份实施的法律规定。

处罚监管机构

美国CFTC

处罚决定日期

2018-11-11

公示日期

2013-09-30

违法行为类型: 其他问题

处罚3

FXDD须在决议前向NFA说明，否则采取成员行动

处罚行政内容

在决议之前，FXDD必须向NFA说明，其财力足以赔偿因非对称滑点行为而受影响的客户，大约3300万美元。为了展示FXDD的赔偿能力，要求FXDD在案件等待裁决期间存储3300万美元至银行第三方保管账户或为NFA所接受的律师信托账户，或者缴纳保证金至该类账户。此外，FXDD不得将这类存储在第三方保管账户或是信托账户的资金，视为公司当前资产，因为这类资金是受到限制的。
满足所有这些条件后，FXDD的责任可终止。

处罚监管机构

美国NFA

处罚决定日期

2018-11-11

公示日期

2012-12-07

违法行为类型: 宣传虚假模糊信息

处罚4

NFA指控FXDD违反宣传虚假/模糊信息等多项规定

处罚行政内容

2012年6月29日，NFA投诉指控FXDD：
使用不对称的报价滑移设定，从而使FXDD相对于其客户具有优势；
未能监督公司电子交易系统的完整性；未能保留完整准确的记录；
未能对促销材料的使用进行审查；
在客户账户中对客户账户的报价进行不适当的调整；
转移客户资金；
未能充分实施反洗钱程序；
未能制定和实施有效程序，来确保与公司进行交易的机构与个体注册成为CFTC与NFA会员；
向NFA和其他机构提供误导性信息；
未能对所有客户采取相同的报价提供调整；
未能进行监管。

处罚决定日期

2013-09-18

公示日期

2013-10-03

违法行为类型: 运营缺失

处罚5

FXDD出现运营缺失等多项违规，被NFA罚款

处罚行政内容

2014年9月3日，NFA投诉指控FXDD未能实施充分的反洗钱计划，未能对某些客户的账户中的交易以公平可接受的方式尽到对手方义务，未能及时提交经过证实的财务声明，并使用具有误导性的促销材料招募客户。指控还指出，FXDD和Botkier未能对公司的运营及其员工进行充分监管。
2014年9月8日，FXDD和Botkier提交和解协议，支付50万美元罚款。FXDD还被要求主动撤销掉期交易商牌照，只能以NFA介绍经纪商身份运营。作为NFA的介绍经纪商，FXDD被要求不能以合约对方或交易商的身份进行任何掉期交易，并且要根据NFA金融要求法第5部分介绍经纪商要求对净资本进行调整。

处罚监管机构

美国NFA

处罚决定日期

2014-12-08

公示日期

2014-12-23

违法行为类型:

处罚行政内容

FXDD Malta Ltd违反了《投资服务提供商投资服务规则》B1部分的SLC 2.01。

处罚监管机构

马耳他MFSA

处罚决定日期

2018-11-11

公示日期

2014-01-28