处罚1
Alpari艾福瑞因运营缺失等被FSA罚款14万英镑
处罚行政内容
FSA监管的企业当面临面临的风险的风险评估的时候,必须执行洗钱和金融犯罪规则,然而2006年9月至2008年11月Alpari公司没有进行彻底的评估;
在开户阶段未能做到尽职调查,未能充分监管帐户。这些缺陷尤其在高风险的严重地区表现的特别严重,如尼日利亚;
未能充分准备系统,对英国和全球其他地区的制裁名单进行甄别,确认客户是否属于政治敏感人物;
尽管在2007年至2008年间客户从400增至11500,但是公司并没有扩大合规与反洗钱职能,将诸多职责置于Chattopadhyay。