处罚2
Plus500未提交交易报告,FCA对其开出罚单
处罚行政内容
因未能向FCA准确及时的提供涉及所有需要报告交易的交易报告。FCA规定,公司需要在营业日期结束时提交需报告交易的细节,以便利用这些数据来检测和调查疑似市场滥用行为(内部交易和市场操纵行为),支持维护金融市场信心的法定目标,减少金融犯罪。
在2010年6月29日到2011年11月5日之间,Plus500进行了1,332,000个需报告交易。然而,该公司未能准确报告任何交易,其中189,000个交易根本未进行报告。该公司的系统和控制配置不当,未能设置适当的报告系统,未能对员工提供任何相关培训。因此,该公司违反了英国金融服务管理局指南和英国金融服务管理局业务准则。