处罚2
EZINVEST因未经授权提供投资组合管理服务被罚巨款
处罚行政内容
未经授权提供投资组合管理服务,罚款10万欧元;
在总部塞浦路斯以外的经营,罚款5000欧元;
未制定有效的政策和程序来降低风险,处理投诉等,罚款1万欧元;
未监管外包给 “WGM Israel”和附属/介绍经纪商的市场活动,也没有有效对上述活动进行记录,罚款2万元;
未采取必要措施保护客户利益,罚款1.5万欧元;
未书面通知CySEC其组织结构变更事宜,罚款2500欧元;
另外还涉及违法职业操守、提供误导性广告信息等等。