违法行为类型: 其他问题

处罚1

证监会向两家经纪行发出限制通知书以冻结一个与涉嫌黑客入侵及市场操控有关的客户帐户

处罚行政内容

证监会向盈透有限公司（盈透）及盈透证券香港有限公司（盈透证券）分别发出通知书，禁止该两家公司处理一个客户帐户内的若干资产。
证监会怀疑该等资产是从市场操纵及或欺诈行为中所获得的收益，而该等不当行为与在2015年10月7至15日期间遭黑客入侵的其他公司的证券帐户内未经授权的互联网交易有关。

处罚监管机构

香港SFC

处罚决定日期

公示日期

2016-12-16

违法行为类型: 运营缺失

处罚2

盈透证券香港有限公司因其电子及程式买卖系统出现缺失遭证监会谴责及罚款450万元

处罚行政内容

证监会在与盈透证券香港有限公司（盈透证券）就其在运用电子及程式买卖系统执行市价盘时违反《操守准则》所提出的关注事项达成解决方案后，对盈透证券作出谴责及罚款450万元。
证监会的纪律处分行动源于两宗先后在2015年及2016年发生的市场干扰事件。在该两宗事件中，两家香港上市公司——昂纳光通信（集团）有限公司及亚美能源控股有限公司——的股价在不足两分钟内分别被推高了48.7%及126%。

处罚监管机构

香港SFC

处罚决定日期

公示日期

2018-02-14

违法行为类型: 其他问题

处罚3

证监会向盈透证券发出限制通知书以冻结与涉嫌内幕交易有关的客户帐户

处罚行政内容

证监会向盈透证券香港有限公司盈透证券发出限制通知书，禁止其处理一名客户帐户（该客户帐户）内的若干资产。该客户帐户与2017年5月22日至6月15日期间就华熙生物科技有限公司股份进行的涉嫌内幕交易有关。

处罚监管机构

香港SFC

处罚决定日期

公示日期

2018-03-09

违法行为类型: 宣传虚假模糊信息

处罚4

盈透被澳洲监管罚款25万美元

处罚行政内容

盈透因违反《2011年市场诚信守则》，被澳大利亚市场纪律委员会（MDP）罚款25万美元。MDP指出，该公司主要违背了以下规定：
市场参与者被禁止以另一人的名义竞投股票，在考虑到投标环境的情况下，市场参与者应合理怀疑另一人意图造成有关股价的虚假或误导性表象；
市场参与者被要求拥有必要的组织和技术资源，以确保始终合规。

处罚监管机构

澳大利亚ASIC

处罚决定日期

公示日期

2017-12-14

违法行为类型: 运营缺失

处罚5

盈透因未保留记录等多项违规，被NFA总计罚款45万美元

处罚行政内容

该投诉于2006年6月提交，声称盈透与Steele开展业务，Steele以他的名义保有个人交易账户，但实际上是非法商品池，Steele以他从投资者那里获得的资金进行投资。投诉还声称，盈透未能保留开展业务所需的充足帐簿和记录。投诉的另一项指控称盈透没有配合NFA的审查和调查，但该指控被撤销。

处罚监管机构

美国NFA

处罚决定日期

公示日期

2007-05-27

违法行为类型: 运营缺失

处罚6

NFA对两起投诉做出回应，对盈透处以30万美元罚金

处罚行政内容

该处罚源于两起投诉，这两次投诉分别于2012年2月18日和2013年7月5日递交给美国国家期货协会。
2012年投诉称，Interactive通过与非NFA成员开展期货业务违反了NFA章程1101，允许中介经纪商以期货经纪商身份进行运营违反了NFA合规规则2-4。 此外，2012年投诉称，Interactive未能认真监督其运营，违反了NFA合规规则2-9（a）。
2013年投诉称，Interactive违反了NFA财务要求第4节，未能确保客户担保金额账户中的余额以NFA规定的形式和方式进行报告。

处罚监管机构

美国NFA

处罚决定日期

公示日期

2013-07-08

违法行为类型:

处罚行政内容

IBUK在2014年2月至2015年2月期间，其交易系统失误，未能辨识以及上报可疑交易行为。
IBUK将其交易监控工作委托给盈透证券集团美国公司团队。但是，IBUK未能充分严格对待交易监控系统的设计和校准中，或对其运行进行测试，以确保能够捕获滥用市场的潜在客户；并且，IBUK未能有效监督美国公司的审查报告，特别是没有对报告的审查进行质量保证或监督，也没有确保进行审查的工作人员得到充分的培训。
这增加了IBUK未能向FCA提交可疑交易报告（STR）的风险。在收到FCA关注的通知之前，在有关期间，IBUK没有提交与内幕交易有关的任何可疑交易报告。FCA已三次确认IBUK没有举报IBUK客户的可疑交易。

处罚监管机构

英国FCA

处罚决定日期

公示日期

2018-01-25