违法行为类型: 宣传虚假模糊信息

处罚1

ATrade误导性宣传持有ISA牌照

处罚行政内容

ATrade进行误导性广告宣传，推出一个营销视频，宣传Atrade持有ISA牌照，因此与其交易更安全可靠。ISA认为该公司错误将其监管作为交易保障。
根据监管法规，误导性广告的罚金远超这一数目，不过考虑到ATrade广告上线不过数周，加上相关规定出台时间不长，因此ISA免去了其余75%的罚金。

处罚监管机构

以色列ISA

处罚决定日期

公示日期

2017-04-10

违法行为类型: 非法经营无牌照经营

处罚2

FCAA：AvaTrade在无注册情况下提供服务

处罚行政内容

AvaTrade没有在萨斯喀彻温省注册证券或衍生品交易，但是却在这些地区提供这些服务。

处罚监管机构

加拿大FCAA

处罚决定日期

2018-04-16

公示日期

2018-04-30

违法行为类型: 非法经营无牌照经营

处罚3

AvaTrade因未注册提供CFD服务遭到BCSC警告

处罚行政内容

公司声称是英属维吉尼亚岛注册的在线经纪商。但监管机构发现，AvaTrade在不列颠哥伦比亚省发布广告消息，而AvaTrade并未在不列颠哥伦比亚省注册交易证券或差价合约，或是提供建议。

处罚监管机构

加拿大BCSC

处罚决定日期

公示日期

2016-05-30